AML Richtlinie

1. Unsere Rolle

SwapFellow bietet eine Front-End-Schnittstelle zu Exchange-Diensten von Drittanbietern. Wir verwahren keine Benutzergelder. Transaktionsverarbeitungs- und Compliance-Workflows können von integrierten Börsenanbietern durchgeführt werden.

2. Compliance-Grundsätze

• Null Toleranz für rechtswidrige Finanzaktivitäten.
• Risikobasierte Kontrollen und Missbrauchsprävention auf Plattformebene.
• Zusammenarbeit bei legitimen Strafverfolgungsanfragen, sofern gesetzlich erforderlich.

3. Verbotene Aktivität

• Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder Sanktionsumgehung.
• Betrug, Diebstahl, Erpressung, Ransomware oder Erträge aus Straftaten.
• Verwendung gestohlener Konten, falscher Identitäten oder betrügerischer Praktiken.
• Jede Verwendung, die gegen geltende Gesetze zur Bekämpfung von Finanzkriminalität verstößt.

4. Eingeschränkte Gerichtsbarkeiten

Der Zugriff kann in Gerichtsbarkeiten blockiert sein, die durch Gesetze, Sanktionsprogramme oder Richtlinienanforderungen auf Anbieterebene eingeschränkt sind.

5. Überwachung und Durchsetzung

Wir können eine Missbrauchserkennung anwenden, verdächtige Zugriffe blockieren und die Verfügbarkeit von Diensten einschränken, wenn wir ein erhöhtes Compliance-Risiko feststellen.

6. Verantwortlichkeiten des Benutzers

• Sie müssen alle Gesetze und Meldepflichten in Ihrem Zuständigkeitsbereich einhalten.
• Sie dürfen den Dienst nicht dazu nutzen, illegale Gelder zu verbergen oder zu verschieben.
• Bei der Kontaktaufnahme mit dem Support müssen Sie wahrheitsgemäße Angaben machen.

7. Zusammenarbeit zwischen Strafverfolgungsbehörden

Soweit gesetzlich erforderlich, arbeiten wir mit den zuständigen Behörden zusammen. Unsere Fähigkeit, Daten bereitzustellen, beschränkt sich auf die Informationen, die wir tatsächlich erfassen und speichern.

8. Richtlinienaktualisierungen

Diese Richtlinie kann aktualisiert werden, um rechtliche, technische oder Risikomanagementänderungen widerzuspiegeln.

9. Kontakt

Bei AML-bezogenen Fragen oder Compliance-Bedenken wenden Sie sich bitte an support@swapfellow.com.